На главную Написать письмо

Мировое соглашение как судебная процедура несостоятельности
(на примере ОАО «НТМК»)

А. Г. Сазонов, директор по правовым вопросам ОАО «Нижнетагильский металлургический комбинат»

Мировое соглашение – судебная процедура, направленная на предотвращение банкротства должника, ибо его заключение влечет за собой прекращение производства по делу. С другой стороны, главная цель мирового соглашения заключается в возможности получения кредиторами удовлетворения своих требований вне производства по делу о несостоятельности. Таким образом, данная процедура является достаточно эффективной с точки зрения достижения основных ее целей.

Достоинство мирового соглашения проявляется и в том, что оно может быть заключено на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве, в том числе в ходе конкурсного производства. Однако, как свидетельствует анализ судебной практики, обычно мировое соглашение заключается на стадии наблюдения. Более вероятно, что именно на стадии наблюдения должник и кредиторы могут договориться между собой. Напротив, такая возможность заметно уменьшается на последующих стадиях конкурсного процесса, особенно мала вероятность заключения мирового соглашения на завершающем этапе – конкурсном производстве.

Показательным в этом плане является дело № А60-3587/99-С2 о признании несостоятельным (банкротом) ОАО «НТМК» по заявлению ОАО «Тагилэнергоремонт». 11 марта 1999 г. Арбитражный суд Свердловской области принял заявление от конкурсного кредитора, затем была введена процедура наблюдения, назначен временный управляющий, в течение девяти месяцев осуществлявший наблюдение на предприятии. Юридической службой комбината в этот период было проведено около 180 арбитражных процессов связанных с уточнением кредиторской задолженности.

Итогом работы временного управляющего по анализу финансово-экономического состояния ОАО «НТМК», обеспечению сохранности имущества должника, установлению кредиторов, размера их требований и уведомление их о возбуждении дела о банкротстве было заключение мирового соглашения большинством голосов (85%) на первом собрании кредиторов 26 ноября 1999 г. При этом было выполнено требование Закона о несостоятельности 1998 г. о единогласном решении кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Определением Арбитражного суда Свердловской области мировое соглашение было утверждено 9 декабря 1999 г. Основным его содержанием является реструктуризация задолженности путем предоставления должнику рассрочки выплаты задолженности на восемь лет, начиная с 2001 г. Схема погашения задолженности выглядит следующим образом:

2001 г. – 5%, 2002 г. – 5%, 2003 г. – 10%, 2004 г. – 10%, 2005 г. – 10%, 2006 г. – 20%, 2007 г. – 20%, 2008 г. – 20%.

С помощью мирового соглашения удалось сохранить ОАО «НТМК» как хозяйствующий субъект, а в дальнейшем осуществить ряд мероприятий по финансовому оздоровлению комбината. В частности, наличие в Законе о несостоятельности раздела о банкротстве градообразующих предприятий позволило должнику представить арбитражному суду дополнительные доводы о большой значимости ОАО «НТМК» для экономики и социального благополучия г. Нижнего Тагила.

Непременным условием заключения мирового соглашения является фактическое погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди. Данная норма является гарантией соблюдения прав работников и других лиц. При заключении мирового соглашения ОАО «НТМК» пришлось решать проблему доказывания отсутствия задолженности перед кредиторами первых двух очередей, поскольку в Законе о несостоятельности механизма доказывания не предусмотрен.

В процессе заключения и исполнения мирового заключения ОАО «НТМК» столкнулось с рядом трудностей, связанных с неурегулированностью законодательством проблем возниккающих при реализации института мирового соглашения при банкротстве. Во-первых, возник вопрос о возможности распространения действия мирового соглашения на кредиторскую задолженность, образовавшуюся на стадии наблюдения. Во-вторых, перед кредиторами и должником встала проблема применения условий мирового соглашения по денежным обязательствам по векселям. В-третьих, реестр требований кредиторов, составленный временным управляющим в процессе процедуры наблюдения, представляет собой документ, имеющий правовое значение для определения количества голосов кредиторов в целях участия в первом собрании кредиторов. Однако спорно положение, когда кредиторская задолженность не подтверждается первичными документами, хотя она указана в реестре. При этом, по оценке должника, такая задолженность в ряде случаев является необоснованно завышенной. В связи с чем возникает вопрос: может ли отказ должника удовлетворять требованиям кредитора в «завышенной» сумме, послужить основанием для расторжения мирового соглашения в отношении отдельно взятого кредитора на основании п.2 ст. 129 Закона о несостоятельности 1998 г.?

Новый Закон о несостоятельности (ст.164) исключил правило, согласно которому допускалось расторжение мирового соглашения по решению арбитражного суда в отношении отдельного кредитора.

20 июня 2002 г. в г. Нижнем Тагиле прошел семинар-совещание «Особенности банкротств металлургических предприятий. Мировое соглашение. Последствия мирового соглашения на примере ОАО «НТМК», организаторами которого выступили аппарат Полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе, МТО ФСФО России в Уральском федеральном округе, Некоммерческое партнерство «Уральская гильдия антикризисных управляющих», ОАО «НТМК». Среди приглашенных были руководители органов исполнительной власти и органов местного самоуправления, правоохранительных органов, прокуратуры, Федерального арбитражного суда Уральского округа, Арбитражного суда Свердловской области, директора крупнейших металлургических предприятий, ректор Уральской государственной юридической академии, директор Института экономики Уральского отделения РАН и другие VIP-персоны. Совещание проходило под эгидой Полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе П. М. Латышева. В протоколе совещания отмечалось, что решение задач ускорения экономического роста и повышения конкурентоспособности российской экономики невозможно без активизации развития крупных, системообразующих корпораций (в том числе корпоративных структур металлургического комплекса).

В решении участников совещания отмечен положительный опыт ОАО «НТМК» по выходу из кризиса и осуществлению финансового оздоровления, которое способствовало росту инвестиционной привлекательности предприятия и созданию первого в металлургической промышленности России прецедента по привлечению крупных инвестиционных кредитов предприятию, находящемуся в стадии выхода из кризисной ситуации.

Совещание рекомендовало МТО ФСФО России в Уральском федеральном округе совместно с участием Уральского отделения РАН и Уральской государственной юридической академии, других заинтересованных организаций обобщить практику применения Закона о несостоятельности на территории Уральского федерального округа, обратив особое внимание на градообразующие предприятия и примеры финансового оздоровления предприятий-должников на основе мирового соглашения. Признано целесообразным проведение совещания по реализации стратегии развития металлургической промышленности и инвестиционных программ ОАО «НТМК» с привлечением инвесторов, представителей банков, стратегических партнеров в г. Нижнем Тагиле.

 
   
 

© Бизнес, менеджмент и право